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Legal Corner

Evaluador cumplimiento
normativo

  • 1.- ¿Se dedica a alguna de las siguientes actividades?Consultar aquí
    NO SI
    El artículo 2 de la Ley 10/2010 establece una relación de 26 Sujetos Obligados a la Ley 10/2010, que deben implantar numerosas medidas, desarrollar diferentes procedimientos internos para dar un correcto cumplimiento de esta normativa, así como realizar comunicaciones periódicas a la Autoridad de Control pertinente (SEPBLAC).
  • 2.- ¿Ha comunicado al SEPBLAC los datos de su Representante ante dicho organismo?
    NO SI
    Una de las obligaciones de los Sujetos Obligados es comunicar su Representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, que será la persona encargada de la aplicación de las políticas y procedimientos internos en cumplimiento de la Ley 10/2010.
  • 3.- ¿Está aplicando las medidas de diligencia debida en la identificación formal de clientes y operaciones?
    NO SI
    La aplicación de las medidas de diligencia debida, descrita en los artículos 3 y siguientes de la Ley 10/2010, comprende una serie de obligaciones en lo referente a identificación, tanto de clientes como de titulares reales, de operaciones y de seguimiento de dichas operaciones. Los Sujetos Obligados deben identificar fehacientemente a cuantas personas físicas o jurídicas pretendan establecer relaciones de negocio o intervenir en cualesquiera operaciones, estableciéndose la obligación de no entablar relaciones de negocio con personas físicas o jurídicas que no hayan sido debidamente identificadas.
  • 4.- ¿Está aplicando un plan de formación anual para los empleados?
    NO SI
    El artículo 29 de la Ley 10/2010 establece la obligación de contar con un plan formativo para los empleados. La capacitación del personal es básica para que éstos asuman los conocimientos suficientes para poder detectar operaciones sospechosas de estar relacionadas con el blanqueo de capitales, o con la financiación del terrorismo, así como para saber cómo actuar en estos casos, conforme a lo establecido en la Ley.